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第三章 · 次弧的初等半边
把「远离整数」翻译成能量

主弧给了个正下界 $\ge c_3/\sigma_E$。要收工,必须证明其余所有频率(次弧:至少有一条边的 $\|h/e\|$ 不小)加起来翻不了盘。这一章做的是初等、零跳步的那半边:用两个不等式 $1-x\le e^{-x}$ 和 Jordan 不等式 $\sin^2(\pi x)\ge4\|x\|^2$,把「振荡求和」干净地压成一个能量和 $\sum_h e^{-\frac{16}{9}Q_E(h)}$。至于「这个能量和确实很小」——那是全书最硬的一环,留给第六章

本章初等推导零跳步 次弧 · 能量归约

1. 目标:把 minor 和用模长控制

记次弧为 $S_m=\{0,\dots,L-1\}\setminus S_M$(不在主弧里的频率)。我们要证它的贡献进不了主弧那个峰。第一步是最朴素的三角不等式——先把相位全扔掉、只看模长

引理 3.1 · 模长上界 minor_arc_norm_le · CircleMethodMinorArc.lean
$$\Big|\sum_{h\in S_m}\mathrm{fourierTerm}(h)\Big|\ \le\ \sum_{h\in S_m}\big|\mathrm{fourierTerm}(h)\big| \ =\ \sum_{h\in S_m}|\hat\mu(h)|,\qquad |\hat\mu(h)|=\prod_{e\in E}\big|\varphi_{\theta_e}(h/e)\big|.$$

第一步是三角不等式 $|\sum z_k|\le\sum|z_k|$;第二个等号是因为 $\mathrm{fourierTerm}(h)=\hat\mu(h)\,e(-h/b)$ 而 $|e(-h/b)|=1$,且模长对乘积可分配 $|\prod|=\prod|\cdot|$。于是问题变成估计一堆非负实数 $|\hat\mu(h)|$ 的和——振荡消失了,剩下纯粹的衰减估计。

2. $1-x\le e^{-x}$:把模长变成指数

第一章已算出 $|\varphi_\theta(t)|^2=1-4\theta(1-\theta)\sin^2(\pi t)$。要把「一堆东西相乘」变成「一堆东西相加」,还是取对数最顺——但这里有更省事的招:用初等不等式 $1-x\le e^{-x}$(对所有实 $x$ 成立,因为 $e^{-x}$ 是凸函数、其在 $x=0$ 的切线恰是 $1-x$)。

引理 3.2 · 逐边指数上界 charFun_norm_le_exp · BernoulliFourier.lean
对 $x:=4\theta(1-\theta)\sin^2(\pi t)\ge0$, $$|\varphi_\theta(t)|^2=1-x\le e^{-x}=\exp\!\big(-4\theta(1-\theta)\sin^2(\pi t)\big),$$ 开方(两边非负)得 $$|\varphi_\theta(t)|\ \le\ \exp\!\big(-2\theta(1-\theta)\sin^2(\pi t)\big).$$

连乘 $\prod_e$(指数相加):

$$|\hat\mu(h)|=\prod_{e\in E}|\varphi_{\theta_e}(h/e)|\ \le\ \exp\!\Big(-2\sum_{e\in E}\theta_e(1-\theta_e)\sin^2(\pi h/e)\Big).$$

现在指数里是 $\sin^2$——它随 $h/e$ 振荡、在整数处为零。要拿到「稳定的衰减」,得把 $\sin^2$ 换成一个更好用的、只看「离整数多远」的量。这就是 Jordan 不等式。

3. Jordan 不等式 $\sin^2(\pi x)\ge4\|x\|^2$

引理 3.3 · Jordan sin_sq_lower · BernoulliFourier.lean
所有实数 $x$($\|x\|$ 为到最近整数的距离), $$\sin^2(\pi x)\ \ge\ 4\,\|x\|^2.$$

证明。分两步。

(i)先归约到 $\|x\|$。$\sin(\pi x)$ 以 $1$ 为周期取绝对值,且 $|\sin(\pi x)|=|\sin(\pi(x-n))|$($n$ 为最近整数)。因为 $x-n=\pm\|x\|$ 而 $\|x\|\in[0,\tfrac12]$,且 $\sin(\pi\|x\|)\ge0$,所以 $$|\sin(\pi x)|=\sin(\pi\|x\|).$$ 于是只需对 $s:=\|x\|\in[0,\tfrac12]$ 证 $\sin(\pi s)\ge 2s$。

(ii)凹性给出弦在曲线之下。在区间 $[0,\tfrac{\pi}{2}]$ 上 $\sin$ 是凹的($\sin''=-\sin\le0$)。凹函数的图像位于任意一条弦的上方。取连接端点 $(0,\sin0)=(0,0)$ 与 $(\tfrac\pi2,\sin\tfrac\pi2)=(\tfrac\pi2,1)$ 的弦,它在横坐标 $\pi s$($s\in[0,\tfrac12]$,故 $\pi s\in[0,\tfrac\pi2]$)处的高度是 $$\text{弦高}=\frac{\pi s-0}{\tfrac\pi2-0}\cdot 1=2s.$$ 凹性即 $\sin(\pi s)\ge 2s$。两边平方(都非负)得 $\sin^2(\pi x)=\sin^2(\pi s)\ge4s^2=4\|x\|^2$。$\qquad\blacksquare$

0 1/2 1 1 sin²(πx) 4‖x‖² 蓝在绿之上:sin²(πx) ≥ 4‖x‖² 两者在 x=1/2 相切于高度 1
图 3.1 · Jordan 不等式。$\sin^2(\pi x)$(蓝)在整个周期上都不低于折抛物线 $4\|x\|^2$(绿虚,由 $[0,\tfrac12]$ 上的 $4x^2$ 与 $[\tfrac12,1]$ 上的 $4(1-x)^2$ 拼成),两者在 $x=\tfrac12$ 处相切、同为 $1$。整数处两者同为 $0$。

4. 攒成能量:衰减常数 $16/9$

把引理 3.3 代进 §2 末尾的指数上界。每条边的指数贡献 $-2\theta_e(1-\theta_e)\sin^2(\pi h/e)\le-2\theta_e(1-\theta_e)\cdot4\|h/e\|^2=-8\theta_e(1-\theta_e)\|h/e\|^2$。再用权重窗 $\theta_e\in[\tfrac13,\tfrac23]\Rightarrow\theta_e(1-\theta_e)\ge\tfrac29$:

次弧的能量上界 product_charFun_bound_QE · CircleMethodMinorArc.lean
$$|\hat\mu(h)|\ \le\ \exp\!\Big(-8\sum_{e}\theta_e(1-\theta_e)\|h/e\|^2\Big)\ \le\ \exp\!\Big(-\tfrac{16}{9}\,Q_E(h)\Big),\qquad Q_E(h):=\sum_{e\in E}\|h/e\|^2.$$

常数由 $8\times\tfrac29=\tfrac{16}{9}$ 而来。$Q_E(h)$ 称为频率 $h$ 的能量:它同时衡量「$h$ 有多少条边远离整数」和「远多少」。$h$ 在主弧 $\Leftrightarrow$ 每条 $\|h/e\|$ 都小 $\Leftrightarrow$ $Q_E(h)$ 小;次弧上 $Q_E(h)$ 有正的下界。

于是引理 3.1 的目标彻底变形为一个纯几何量的求和

$$\Big|\sum_{h\in S_m}\mathrm{fourierTerm}(h)\Big|\ \le\ \sum_{h\in S_m}\exp\!\Big(-\tfrac{16}{9}\,Q_E(h)\Big).$$

振荡没了、特征函数没了、$b$ 也几乎没了——只剩下「格点 $h$ 离各边整数倍有多远」这一件几何事。

5. 重标定:控制能量 $Q_{\mathrm{ctrl}}\le Q_E$

能量 $Q_E$ 里对所有边求和,边太多、结构杂,不好直接下手。构造(第五章)里有一族特别规整的控制边(control edges),它们的贡献单拎出来记作 $Q_{\mathrm{ctrl}}(h)$。由于 $Q_E$ 是非负项之和、控制边只是其中一部分:

引理 3.4 · 只保留控制边 Q_ctrl_le_QE · CircleMethodMinorArc.lean
$$Q_{\mathrm{ctrl}}(h)=\sum_{e\in E_{\mathrm{ctrl}}}\|h/e\|^2\ \le\ \sum_{e\in E}\|h/e\|^2=Q_E(h) \quad\Longrightarrow\quad \exp\!\big(-\tfrac{16}{9}Q_E(h)\big)\le\exp\!\big(-\tfrac{16}{9}Q_{\mathrm{ctrl}}(h)\big).$$

这一步看着是「放松」(把上界放大),但它换来了结构:控制边经中国剩余定理(CRT)重新标号后,$Q_{\mathrm{ctrl}}$ 变成一个能用初等数论精细分析的能量泛函——正是第六章能量-熵机制的输入。放松一点点、拿回强结构,是划算的。

6. 交棒:只剩「能量和很小」这一件事

这一章把次弧问题完全初等地化简到了终点线前:

本章的净结论
$$\Big|\sum_{h\in S_m}\mathrm{fourierTerm}(h)\Big|\ \le\ \sum_{h\in S_m}\exp\!\Big(-\tfrac{16}{9}\,Q_{\mathrm{ctrl}}(h)\Big).$$

要完成整个证明,只需证明右边这个能量和严格小于主弧的峰 $c_3/\sigma_E$。等价地:次弧频率的能量 $Q_{\mathrm{ctrl}}(h)$ 普遍够大,使得 $e^{-\frac{16}{9}Q_{\mathrm{ctrl}}}$ 之和被压下去。

为什么这不是显然的

难点在于:可能有很多频率 $h$ 的能量都不太大(每个 $e^{-\frac{16}{9}Q}$ 不算太小),数量一多,和就可能爆掉。必须证明「能量小的频率很稀少」——低能量频率的计数(熵)被能量本身压制。这正是能量–熵(Peierls)机制与灵魂引理 Lemma D 要干的事,全部留给第六章。本章的功劳是:把一切多余结构剥掉,只留下这个干净的能量和

顺带说明:主弧 + 次弧合起来,配上第四章的「取实部得正性」,就能断定 $\mathrm{Wcount}>0$。所以逻辑主线是:第二章(峰) + 第三、六章(谷) $\Rightarrow$ 第四章(正性收口)